同名公司未遵守反洗钱规定受罚，A股南华期货（603093）“躺枪”

香港证监会2月14日发布消息，经调查，南华期货在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，包括没对客户的交易自设系统进行尽职审查、客户账户内的款项与有关客户所声明的财政状况不相称、没有设立有效的持续监察系统等。

香港证监会认为，南华期货的系统及监控措施不足及成效不彰，谴责南华期货并处以罚款480万港元。

需要说明的是，此次收到香港证监会处罚的南华期货，其注册英文名称为South China Commodities Limited，香港证监会核发的中央编号为AAF640，并非是在A股上市的南华期货（603093，Nanhua Futures Co.,Ltd.），就此昨日晚间南华期货（603093）也紧急发布公告予以澄清。

同时南华期货（603093）在公告中也表示：“公司始终坚持合规经营，要求各境内外附属机构严格遵守中国及经营所在地国家或地区的监管规定。目前，我公司及公司附属机构没有收到香港证监会有关反洗钱调查或处罚文件。”